Con el fin de estar alineados con el marco normativo y regulatorio, Sinacofi adoptó e implementó un Modelo de Prevención de Delitos asociado a la Ley 20.393, que se sometió a un proceso de Certificación, con resultado exitoso y el cual estará vigente por un período de 24 meses, hasta diciembre de 2020. María José Salcedo, Contralora/Oficial de Cumpliemiento de la organización puntualizó sobre el tema.
El 2 de diciembre de 2009, se publicó la Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, con la finalidad de disminuir la corrupción y junto con otras leyes contribuyen a fortalecer el Gobierno Corporativo, permitiendo a su vez cumplir con los acuerdos de ingreso de Chile a la OCDE.
SINACOFI será responsable de los delitos señalados en esta ley siempre que la comisión de los delitos que hoy son parte de ella, fueran consecuencia del incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión que ha adoptado SINACOFI. Por otra parte, se considera que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido, cuando con anterioridad a la comisión de o los delitos, SINACOFI hubiere adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenir los delitos definidos.
Los primeros delitos establecidos en la ley fueron:
1. Lavado de Activos.
2. Financiamiento del Terrorismo.
3. Cohecho a funcionario público nacional y/o extranjero.
4. Recepción (se incorporó en Agosto 2016).
El pasado 20 de noviembre de 2018 se incorporan figuras penales al espectro de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, referidos a la Ley 21.121 (Ley Anticorrupción), incorporándose los nuevos delitos de:
1. Negociación Incompatible (Art. 240 Código Penal).
2. Corrupción entre Particulares (Art. 287 bis y 287 ter Código Penal).
3. Apropiación Indebida (Art. 470 n°1 Código Penal).
4. Administración Desleal (Art. 470 n°11 Código Penal).
El pasado 31 de enero de 2019 se incorporaron nuevamente figuras penales, referidos a la Ley 21.132 (Moderniza y fortalece el ejercicio de la función pública del Servicio Nacional de Pesca), siendo la principal Ley modificada, la Ley General de Pesca y Acuicultura, incorporándose los nuevos delitos de:
5. Introducción de Agentes Contaminantes (Art. 136 Código Penal).
6. Aprovechamiento de Recursos Hidrobiológicos Vedados (Art. 139 Código Penal).
7. Apropiación Indebida de Recursos Bentónicos (Art. 139 bis Código Penal).
8. Receptación de Recursos Hidrobiológicos (Art. 139 ter Código Penal).
El Modelo de Prevención de Delitos implementado por SINACOFI, consiste en un proceso preventivo y de monitoreo, a través de diversas actividades de control, sobre los procesos o actividades que se encuentran expuestas a los riesgos de comisión de los delitos señalados en la Ley N° 20.393.
Como vemos hasta ahora, la obtención de la certificación fue un gran logro, pero debemos seguir mejorando.
Las modificaciones al Modelo de Prevención de Delitos generadas a partir de la Ley 21.121 y la Ley 21.132 entregan una oportunidad para documentar el grado de implementación de un Modelo flexible y adaptativo.
Las próximas actividades son, revisión del ambiente de control, tanto las actividades de prevención, como las actividades de supervisión, por ejemplo: revisión del Comité de Ética, revisión de Matriz de Riesgo, revisión de Procedimientos, revisión de Aspectos Legales y Laborales, entre otros.
Beneficios de la Certificación
- Entrega independencia al proceso, es realizada por un organismo externo y especializado. Otorga confianza y respaldo, garantizando que el Modelo de Prevención de Delitos existe, funciona y cumple con la legislación vigente.
- Otorga tranquilidad a la Alta Administración y Directorio, en términos de ser diligentes en la prevención de los delitos contemplados en ella.
- Es un monitoreo permanente respecto al funcionamiento del modelo, que permite mejora continua.
- Nos prepara y enseña a interpretar la Ley, incorporando actividades de fiel apego al Cumplimiento Normativo.
